為了充分發(fā)揮國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處（以下簡(jiǎn)稱代辦處）的作用，加強(qiáng)代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理工作，根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處管理規(guī)定》及專利申請(qǐng)受理、專利費(fèi)用收繳工作規(guī)程，特制定本辦法。
 　　一、質(zhì)量管理模式
 　　代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理分為三個(gè)層次，即國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局質(zhì)量管理、地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局質(zhì)量管理及處級(jí)質(zhì)量管理。
 　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局（以下簡(jiǎn)稱專利局）初審及流程管理部為專利局負(fù)責(zé)代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理的部門。
 　　（一）專利局初審及流程管理部管理職責(zé)
 　　1．制定代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法和業(yè)務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)代辦處業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；
 　　2．組織實(shí)施對(duì)代辦處工作進(jìn)行檢查，落實(shí)代辦處專利申請(qǐng)受理和專利費(fèi)用收繳工作年檢反饋制度，對(duì)有問(wèn)題的代辦處提出改進(jìn)工作的意見(jiàn)或建議；
 　　3．更正代辦處業(yè)務(wù)差錯(cuò)，收集對(duì)代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量的反饋信息并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，定期發(fā)布代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量情況通報(bào)；
 　　4．對(duì)代辦處發(fā)生的重大失誤或質(zhì)量差錯(cuò)進(jìn)行調(diào)查，向代辦處所在地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出整改要求，并向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出處理意見(jiàn)或建議；
 　　5．組織代辦處評(píng)優(yōu)活動(dòng)，監(jiān)督和檢查代辦處獎(jiǎng)懲制度的落實(shí)情況。
 　　（二）地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理職責(zé)
 　　1．按照專利局設(shè)立代辦處的條件，配備專職人員，設(shè)置有利于開(kāi)展專利申請(qǐng)受理、專利費(fèi)用收繳工作以及為社會(huì)公眾服務(wù)的工作環(huán)境和工作條件；
 　　2．會(huì)同專利局對(duì)代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行管理和監(jiān)督，對(duì)反饋的業(yè)務(wù)質(zhì)量問(wèn)題，組織代辦處人員進(jìn)行分析、研究、處理，并制定改進(jìn)措施；
 　　3．根據(jù)專利局有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)代辦處轉(zhuǎn)變工作模式，改進(jìn)工作方法，提高工作質(zhì)量和效率；
 　　4．制定代辦處工作人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)計(jì)劃，組織或派送代辦處人員參加業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)或考察調(diào)研活動(dòng)；
 　　5．根據(jù)代辦處管理規(guī)定，落實(shí)對(duì)代辦處工作人員的獎(jiǎng)懲。
 　?。ㄈ┐k處的管理職責(zé)
 　　1．代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理由處長(zhǎng)負(fù)責(zé)，副處長(zhǎng)協(xié)助處長(zhǎng)進(jìn)行本處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理工作；
 　　2．根據(jù)專利局有關(guān)規(guī)定，制定和落實(shí)本處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理辦法，建立本處工作人員的個(gè)人業(yè)務(wù)質(zhì)量檔案，定期對(duì)其業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和考核；
 　　3．加強(qiáng)自查，對(duì)可以在本處更正的質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)及時(shí)更正；對(duì)通過(guò)自查或當(dāng)事人反饋已無(wú)法在本處更正的質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)＠殖鯇徏傲鞒坦芾聿砍蕡?bào)請(qǐng)求更正錯(cuò)誤報(bào)告，確保錯(cuò)誤得到及時(shí)更正；
 　　4．接受專利局對(duì)代辦處業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo)和對(duì)工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，主動(dòng)配合專利局對(duì)代辦處業(yè)務(wù)工作的檢查；
 　　5．加強(qiáng)本處工作人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和本處的業(yè)務(wù)管理水平。
 　　二、質(zhì)量管理要求
 　?。ㄒ唬?duì)受理工作的要求
 　　1．申請(qǐng)文件的受理，應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則以及審查指南有關(guān)規(guī)定；
 　　2．受理人員發(fā)出的受理通知書、費(fèi)用減緩?fù)ㄖ獣蛸M(fèi)用繳納通知書應(yīng)當(dāng)正確；
 　　3．受理程序應(yīng)當(dāng)符合專利申請(qǐng)受理工作規(guī)程；
 　　4．對(duì)面交、寄交申請(qǐng)文件的處理應(yīng)當(dāng)及時(shí)，無(wú)積壓現(xiàn)象；
 　　5．文件郵寄、數(shù)據(jù)文件傳輸應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成。
 　　（二）對(duì)收費(fèi)工作的要求
 　　1．收繳費(fèi)用工作，應(yīng)當(dāng)符合專利法及其實(shí)施細(xì)則以及審查指南有關(guān)規(guī)定；
 　　2．開(kāi)具的費(fèi)用收據(jù)所記載的繳費(fèi)人、繳費(fèi)日、申請(qǐng)?zhí)?、費(fèi)用種類、費(fèi)用金額應(yīng)當(dāng)正確；
 　　3．費(fèi)用收繳程序應(yīng)當(dāng)符合專利費(fèi)用收繳工作規(guī)程；
 　　4．對(duì)面交、郵寄、銀行匯款方式交納的專利費(fèi)用應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，無(wú)積壓現(xiàn)象；
 　　5．收據(jù)郵寄、數(shù)據(jù)傳輸、款項(xiàng)上繳應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成；
 　　6．憑證裝訂、帳務(wù)處理應(yīng)當(dāng)及時(shí)并符合要求。
 　　三、質(zhì)量管理措施
 　　質(zhì)量管理措施包括質(zhì)量檢查和評(píng)價(jià)、質(zhì)量信息反饋、質(zhì)量改進(jìn)等。
 　　（一）質(zhì)量檢查和評(píng)價(jià)
 　　專利局初審及流程管理部負(fù)責(zé)代辦處專利申請(qǐng)受理、專利費(fèi)用收繳工作的質(zhì)量檢查，以及對(duì)反饋的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行核查。
 　　各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)抽檢案件的質(zhì)量檢查以及對(duì)反饋的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行核查。
 　　處長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督本處工作人員的工作質(zhì)量，有權(quán)指出并要求改正存在的質(zhì)量問(wèn)題。
 　　專利局初審及流程管理部根據(jù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)結(jié)果對(duì)各代辦處工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
 　　各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和代辦處根據(jù)質(zhì)檢結(jié)果對(duì)工作人員個(gè)人工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。
 　?。ǘ┵|(zhì)量信息反饋
 　　1．建立代辦處質(zhì)量控制管理系統(tǒng)，用于記錄和反饋通過(guò)各種途徑發(fā)現(xiàn)的代辦處質(zhì)量問(wèn)題。
 　　2．建立質(zhì)量雙向反饋制度。將后續(xù)程序檢查發(fā)現(xiàn)的代辦處質(zhì)量差錯(cuò)、申請(qǐng)人及社會(huì)公眾反映的質(zhì)量問(wèn)題統(tǒng)計(jì)后反饋給各代辦處，代辦處對(duì)差錯(cuò)認(rèn)定有異議的，可及時(shí)反饋，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核后確認(rèn)。
 　　（三）質(zhì)量改進(jìn)
 　　專利局初審及流程管理部在質(zhì)量改進(jìn)方面應(yīng)當(dāng)做好下述工作：
 　　1．根據(jù)質(zhì)量情況統(tǒng)計(jì)，定期發(fā)布質(zhì)量通報(bào)；
 　　2．及時(shí)公布所發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問(wèn)題及處理結(jié)果，供各代辦處在工作中借鑒；
   　3．分析和研究出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及有關(guān)信息，修改、制定代辦處統(tǒng)一的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
 　　四、質(zhì)量獎(jiǎng)懲
 　　代辦處業(yè)務(wù)工作中出現(xiàn)的差錯(cuò)由專利局初審及流程管理部登記、統(tǒng)計(jì)，作為考評(píng)各代辦處工作質(zhì)量的依據(jù)。
 　　（一）獎(jiǎng)勵(lì)
 　　1．根據(jù)專利申請(qǐng)受理件數(shù)計(jì)算質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)，每件按3元計(jì)算。按月統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量情況，并計(jì)算應(yīng)發(fā)放數(shù)額，按季度隨補(bǔ)貼款發(fā)放。差錯(cuò)率在3‰以下（含3‰），按全額發(fā)放；差錯(cuò)率在3‰以上至5‰（含5‰），按80%發(fā)放；差錯(cuò)率在5‰以上，不予發(fā)放質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)。
 　　2．代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量作為先進(jìn)集體、單項(xiàng)獎(jiǎng)評(píng)選條件之一。
 　　3．根據(jù)代辦處年度工作綜合指標(biāo)評(píng)選先進(jìn)集體，根據(jù)代辦處年度工作突出特點(diǎn)評(píng)選單項(xiàng)獎(jiǎng)。
 　　4．對(duì)評(píng)選的先進(jìn)集體、單項(xiàng)獎(jiǎng)給予一定物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
 　　5．地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)代辦處的工作業(yè)績(jī)，按照補(bǔ)貼款使用管理規(guī)定，從當(dāng)年專利局撥付給該代辦處的補(bǔ)貼款中提取款項(xiàng)，用于對(duì)代辦處的獎(jiǎng)勵(lì)。
 　?。ǘ┨幜P
 　　1．專利申請(qǐng)受理數(shù)據(jù)出現(xiàn)A類差錯(cuò)的，扣除補(bǔ)貼費(fèi)50元／件。
 　　2．專利申請(qǐng)受理數(shù)據(jù)出現(xiàn)B類差錯(cuò)的，扣除補(bǔ)貼費(fèi)25元／件。
 　　3．專利費(fèi)用收繳數(shù)據(jù)出現(xiàn)A類差錯(cuò)的，扣除補(bǔ)貼費(fèi)10元／件。
 　　4．專利費(fèi)用收繳數(shù)據(jù)出現(xiàn)B類差錯(cuò)的，扣除補(bǔ)貼費(fèi)5元／件。
 　　5．非線路故障或無(wú)其他客觀原因，專利申請(qǐng)受理和費(fèi)用收繳數(shù)據(jù)延遲傳輸一天，扣除補(bǔ)貼費(fèi)200元。
 　　6．無(wú)正當(dāng)理由，專利申請(qǐng)文件和費(fèi)用收繳票據(jù)延遲寄交一天，扣除補(bǔ)貼費(fèi)100元。
 　　7．涉及操作、管理上的差錯(cuò)，每發(fā)生一次扣除補(bǔ)貼費(fèi)200元，另有規(guī)定的除外。情節(jié)嚴(yán)重的，按代辦處管理規(guī)定第十一條處理。
 　　8．因代辦處的失誤引發(fā)有關(guān)行政訴訟，法院判決由專利局賠償?shù)?，其賠償費(fèi)從該代辦處的補(bǔ)貼費(fèi)中扣除。
 　　五、附　則
 　?。ㄒ唬┍巨k法涉及的質(zhì)量差錯(cuò)等級(jí)按照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)定。
 　　（二）本辦法自2007年7月1日起施行。原《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利代辦處管理規(guī)定〉的通知》（辦發(fā)〔2005〕7號(hào)）同時(shí)廢止。
  　　附件
 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
 　　為加強(qiáng)代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量管理，嚴(yán)格執(zhí)行代辦處專利申請(qǐng)受理工作規(guī)程和專利費(fèi)用收繳工作規(guī)程，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。
 　　根據(jù)質(zhì)量差錯(cuò)的不同情況，將代辦處業(yè)務(wù)質(zhì)量差錯(cuò)分為兩種類型：涉及個(gè)案受理、收費(fèi)數(shù)據(jù)的差錯(cuò)；涉及操作、管理上的差錯(cuò)。
 　  受理數(shù)據(jù)差錯(cuò)根據(jù)差錯(cuò)對(duì)受理?xiàng)l件的影響和可能產(chǎn)生的法律后果，分為A、B兩個(gè)差錯(cuò)等級(jí)。
 　　收費(fèi)數(shù)據(jù)差錯(cuò)根據(jù)差錯(cuò)對(duì)流程管理的影響和可能產(chǎn)生的法律后果，分為A、B兩個(gè)差錯(cuò)等級(jí)。
 　　由代辦處自查發(fā)現(xiàn)的受理和收費(fèi)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，在數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入主庫(kù)之前糾正的，不定差錯(cuò)等級(jí)，也不予處罰。
 　　一、涉及個(gè)案受理、收費(fèi)數(shù)據(jù)的差錯(cuò)
 　?。ㄒ唬〢類受理差錯(cuò)
 　　1．不符合受理?xiàng)l件的專利申請(qǐng)被受理；
 　　2．申請(qǐng)類別確定錯(cuò)誤；
 　　3．申請(qǐng)日確定錯(cuò)誤；
 　　4．申請(qǐng)文件有缺頁(yè)未能核實(shí)準(zhǔn)確；
 　　5．因代辦處失誤，導(dǎo)致申請(qǐng)日與所受理申請(qǐng)文件寄出日超過(guò)15日；
 　　6．費(fèi)用減緩請(qǐng)求書未經(jīng)審批或?qū)徟环弦?guī)定，造成申請(qǐng)費(fèi)繳納錯(cuò)誤；
 　　7．?dāng)?shù)據(jù)采集時(shí)漏采要求保密數(shù)據(jù)項(xiàng)；
　　 8．因采集數(shù)據(jù)差錯(cuò)，導(dǎo)致專利局審查員作出錯(cuò)誤的處分決定；
　   9．因代辦處受理工作失誤，引發(fā)當(dāng)事人提起行政復(fù)議或行政訴訟，并被確定撤銷原處理決定或被判處行政賠償。
 （二）B類受理差錯(cuò)
 　　1．對(duì)手續(xù)類文件核實(shí)不準(zhǔn)確；
 　　2．面交專利申請(qǐng)請(qǐng)求書的發(fā)明名稱與說(shuō)明書的發(fā)明名稱不一致；
 　　3．接收涉外代理機(jī)構(gòu)提交的外國(guó)申請(qǐng)或PCT申請(qǐng)；
 　　4．接收分案申請(qǐng)或要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)；
 　　5．?dāng)?shù)據(jù)采集不準(zhǔn)確或漏采數(shù)據(jù)項(xiàng)。
 　?。ㄈ〢類收費(fèi)差錯(cuò)
 　　1．原始憑證漏記賬；
 　　2．錯(cuò)輸、重輸繳費(fèi)金額；
 　　3．錯(cuò)輸、重輸申請(qǐng)?zhí)枺?br />  　　4．錯(cuò)輸繳費(fèi)日；
 　　5．因代辦處收費(fèi)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)）差錯(cuò)，導(dǎo)致專利局審查員作出錯(cuò)誤的處分決定；
 　　6．因代辦處收費(fèi)工作失誤，引發(fā)當(dāng)事人提起行政復(fù)議或行政訴訟，并被確定撤銷原處理決定或被判處行政賠償。
 　　（四）B類收費(fèi)差錯(cuò)
 　　1．錯(cuò)輸費(fèi)用名稱；
 　　2．收據(jù)號(hào)賦值錯(cuò)誤；
 　　3．繳費(fèi)日與收據(jù)打印日超過(guò)15個(gè)工作日。
 　　二、涉及操作、管理上的差錯(cuò)
 　　（一）無(wú)故延誤傳輸受理數(shù)據(jù)或收費(fèi)數(shù)據(jù)；
 　　（二）無(wú)故延誤寄交專利申請(qǐng)文件或費(fèi)用收據(jù)；
 　?。ㄈ﹣G失銀行匯單、憑證、收據(jù)存根或各類總賬及明細(xì)賬；
 　?。ㄋ模└黝愘~目處理發(fā)生重大失誤；
 　?。ㄎ澹?duì)賬不及時(shí)，報(bào)表未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)；
　　 （六）記賬憑證未及時(shí)按序裝訂；
 　?。ㄆ撸┯涃~憑證未按規(guī)定時(shí)間轉(zhuǎn)交專利局收費(fèi)處；
 　　（八）收取專利費(fèi)用現(xiàn)金未按規(guī)定及時(shí)存入銀行。  
 
 
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